Компания АМД +7 (495) 330-11-66
АВТОМОБИЛЬНАЯ И
МЕДИЦИНСКАЯ ДИАГНОСТИКА
Купить сейчас Задать вопрос

Правила ведения реестра акционеров Часть 2

20.05.2010 2010-05-20

4. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре содержится информация:

• об эмитенте;

• о регистраторе;

• о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

• о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

4.1. Информация об эмитенте

В реестре содержится следующая информация об эмитенте:

• полное наименование;

• краткое наименование;

• наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

• номер и дата государственной регистрации эмитента;

• место нахождения, почтовый адрес;

• размер уставного (складочного) капитала;

• номера телефона, факса;

• руководитель исполнительного органа эмитента;

• идентификационный номер налогоплательщика.

4.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестр вносится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

• дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

• вид, категория (тип) ценных бумаг;

• номинальная стоимость одной ценной бумаги;

• количество ценных бумаг в выпуске;

• форма выпуска ценных бумаг.

4.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

В лицевой счет зарегистрированного лица вносятся следующие сведения:

• данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

• информация о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Лицевой счет эмитента открывается только на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг выявляется, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор открывает счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" является внесение всех данных, предусмотренных Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, производится на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на раздельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на раздельных лицевых счетах.


5. Перечень основных документов, предоставляемых

Регистратору и требования к их оформлению

5.1. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица:

• фамилия, имя, отчество;

• гражданство;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

• год и дата рождения;

• место проживания (регистрации);

• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

• образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

• полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

• номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

• место нахождения;

• почтовый адрес;

• номер телефона, факса (при наличии);

• электронный адрес (при наличии);

• образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

• категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

• идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

• форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

• при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

• способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

5.2. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении должно содержаться указание Регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации.

В отношении передаваемых ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;

• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• количество передаваемых ценных бумаг;

• основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

• цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

• указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении №1 к настоящим Правилам, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.

5.3. Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении должно содержаться указание Регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении залогодателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;

• количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении№2 к настоящим Правилам, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.


6. Документы и информация, выдаваемые

Регистратором из реестра, и их оформление

6.1. Выписка из реестра

Выписка из реестра содержит следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• номер лицевого счета зарегистрированного лица;

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

• дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

• полное наименование Регистратора;

• наименование органа, осуществившего регистрацию;

• номер и дата регистрации;

• место нахождения и телефон Регистратора;

• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

• печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней по форме, предусмотренной в приложении№3 к настоящим Правилам.

6.2. Иные документы

По требованию зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени по форме согласно Приложения№4 к настоящим Правилам.

В справке должны быть указаны следующие данные:

• номер записи в регистрационном журнале;

• дата получения документов;

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• основание для внесения записей в реестр;

• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, по форме согласно Приложения№5 к настоящим Правилам.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

• эмитент;

• зарегистрированные лица;

• уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

6.3. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

• внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

• всех записях на его лицевом счете;

• процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

• эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

• регистраторе;

• других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, по форме согласно Приложения№6 к настоящим Правилам, содержащее следующие данные:

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

• дата исполнения операции;

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

• основание для внесения записей в реестр;

• полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.

6.4. Предоставление информации эмитенту

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет Регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации, по форме согласно Приложения№7 к настоящим Правилам.

Эмитент должен предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

• фамилия, имя, отчество должностного лица;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

• должность;

• объем информации, которую он имеет право получить;

• образец подписи должностного лица.

6.5. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.


7. Журналы, которые ведутся Регистратором


7.1. Журнал учета входящих/исходящих документов


Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

• порядковый номер записи;

• входящий номер документа (по системе учета регистратора);

• наименование документа;

• дата получения документа Регистратором;

• сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

• исходящий номер ответа на документы;

• фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

7.2. Регистрационный журнал выдачи выписок из реестра акционеров

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;

• дата получения документов и их входящие номера;

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.



<< Вернуться

Наверх